We identify risks, support the establishment and further development of effective compliance structures and provide strategic advice to companies and public clients with a profound organizational understanding.
We carry out both holistic compliance risk analyses and area-specific analyses, particularly in the area of corruption prevention. We are also familiar with in-depth procedural vulnerability analyses.
With practical experience and as sought-after speakers on topics relating to the establishment and further development of compliance management systems, we provide precise advice to reduce liability risks for managers.
The establishment and operation of internal reporting offices is mandatory for companies and public authorities. Only small units with fewer than 50 employees are exempt. Companies and whistleblowers personally run a high risk of fines and liability if the obligations under the Whistleblower Protection Act - in particular the confidentiality requirement - are not implemented in accordance with the law.
We advise on the establishment of reporting offices, the conclusion of company agreements, conduct in-house training courses for reporting office officers, evaluate and classify information in a legally secure manner and clarify suspicious situations for companies.
Dr. Rostalski is a member of the Vereinigung deutscher Vertrauensanwälte e.V., the working group "Internal Investigations & Whistleblower Systems" of the Deutsches Institut für Compliance e.V. and a regular speaker on the establishment of whistleblower systems in the private and public sector, e.g. at TÜV Rheinland and the Deutscher Beamtenbund.
In the event of misconduct by employees and managers, the professional clarification of the suspected situation plays a key role in reducing further risks for the organization and managers.
Internal investigations are mandatory in the event of suspicions. This follows from the principle of legality and, in terms of special legislation, from the Whistleblower Protection Act and, in the case of MeToo allegations, from the General Equal Treatment Act (AGG).
Apart from this, they help to remedy misconduct, enforce claims for damages, avert entry in the competition register, strengthen the compliance culture in the company and reduce the risk of fines and reputational damage.
We conduct internal investigations for companies and authorities and accompany investigations conducted by company employees.
We ensure a professional, prompt, thorough, court-proof, objective and confidential investigation.
We file criminal charges for private individuals and companies in the event of suspicion, suggest suitable investigative measures and accompany the proceedings in close cooperation with the responsible public prosecutor.
The orderly and legally sound presentation of the suspected situation and the statement on investigative measures help to promote criminal proceedings and make their results effectively usable in accompanying civil proceedings.
Der neue AI-Act/die KI-Verordnung stellt die weltweit erste umfassende Regulierung von Künstlicher Intelligenz dar. Insbesondere Anbieter und Betreiber von Künstlicher Intelligenz werden abhängig vom Risikoprofil der Anwendung mit neuen Pflichten konfrontiert. Wir beraten zur Klassifizierung von KI-Systemen und zur Umsetzung von Compliance-Pflichten nach dem AI-Act/der KI-Verordnung.
Darüber hinaus beraten wir zur Implementierung von KI-Richtlinien in Unternehmen und Behörden.
Für Betreiber von KI-Systemen bieten wir die nach Art. 4 KI-VO verpflichtenden KI-Kompetenz-Schulungen von Beschäftigten an, die direkt oder indirekt mit KI-Systemen arbeiten. Hierbei handelt es sich um eine Rechtspflicht, die ab 2. Februar 2025 in Kraft tritt. Die Schulungspflicht trifft neben einer Vielzahl von Unternehmen insbesondere auch Hochschulen/Universitäten und Behörden.
Prof. Dr. Dr. Frauke Rostalski ist Autorin zahlreicher Fachpublikationen zum neuen AI-Act und Mitglied renommierten Forschungsgremien (u.a. KI-NRW) zum Thema KI-Compliance. Rechtsanwalt Dr. Tony Rostalski ist Dozent für das Thema KI-Compliance bei der Akademie des führenden Digitalverbandes Bitkom.
Unser Schwerpunkt im Bereich der Antikorruptions-Compliance liegt im Aufbau und der Fortentwicklung von Antikorruptionsprävention im öffentlichen Sektor (Kommunen, Anstalten des öffentlichen Rechts). Hierbei übernehmen wir insbesondere die gesetzliche Pflicht zur Risikoanalyse nach den Korruptionsbekämpfungsgesetzen der Länder (KorruptionsbG) und erstellen nach Feststellung besonders korruptionsgefährdeter Arbeitsbereiche einen Risikoatlas. In diesem Kontext führen wir Schwachstellenanalysen in Bereichen mit besonderer Korruptionsgefährdung durch. Ziel dieser Prozessbetrachung ist die Offenlegung etwaiger Schwachstellen im Arbeitsablauf, um diese durch passgenaue (risikoreduzierende) Maßnahmen ausgleichen zu können.
Wir beraten bei der Erstellung von Dienstanweisungen und Richtlinien zum Thema Antikorruption und führen Inhouse-Schulungen im Rahmen der Compliance-Kommunikation durch (Multiplikatoren-Schulungen für Führungskräfte und passgenaue Antikorruptions-Schulungen für Beschäftigte).
Rechtsanwalt Dr. Tony Rostalski ist Mitglied des Kompetenzzentrums Antikorruption der Akademie des Deutschen Beamtenbundes und Dozent für die Themen Antikorruptions und Complance-Risikoanalyse u.a. bei dem Kommunalen Bildungswerk und der Akademie des Deutschen Anwaltvereins.
Wir sind als Experten auf unserem Gebiet gefragte Referenten zu diversen Compliance-Themen bei den führenden Fortbildungsinstituten der Wirtschaft und im öffentlichen Sektor (u.a. Haufe Akademie, TÜV Rheinland Akademie, Kommunales Bildungswerk und Akademie des Deutschen Beamtenbundes). Darüber hinaus bieten wir für Unternehmen und Behörden Inhouse-Schulungen an, die direkt auf die Bedürfnisse der konkreten Organisation zugeschnitten sind.
Zu nennen sind hier beispielhaft Compliance-Schulungen für Führungskräfte und Beschäftigte, Fachkundeschulungen nach § 15 Abs. 2 HinSchG für Meldestellenbeauftragte und "Dawn Raid"-Übungen zur Implementierung und Prüfung der Funktionsfähigkeit von Meldeketten und Verhaltensweisen bei Hausdurchsuchungen. Sprechen Sie uns gerne an.